KAP

ROTA PORTFÖY KİRA SERTİFİKALARI KATILIM FONU

RKS

Umbrella Fund Title

ROTA PORTFÖY YÖNETİMİ A.Ş. KATILIM ŞEMSİYE FONU

Category of Umbrella Fund

Katılım

Title of Founder

ROTA PORTFÖY YÖNETİMİ A.Ş.

Portfolio Manager Institution

Issue Number	Title of Portfolio Manager Institution
	Rota Portföy Yönetimi A.Ş.

ISIN Code

TRYROTP00554

Independent Audit Company

HLB SAYGIN BAĞIMSIZ DENETİM A.Ş.

Public Offering Date of Fund

Info not available

Duration of Fund

Süresizdir.

Liquidation Date of Fund

Info not available

Main Trading Information

Trading Hours	Trading Places	Minimum Share Amount that can be Bought	Valuation Rules	Other Information
Yatırımcıların BIST Borçlanma Araçları Piyasası?nın açık olduğu günlerde saat 13:30?a kadar verdikleri katılma payı alım talimatları talimatın verilmesini takip eden ilk hesaplamada bulunacak pay fiyatı üzerinden yerine getirilir. Katılma payı bedelleri; iade talimatının, BIST Borçlanma Araçları Piyasası?nın açık olduğu günlerde saat 13:30?a kadar verilmesi halinde, talimatın verilmesini takip eden birinci işlem gününde, iade talimatının BIST Borçlanma Araçları Piyasası?nın açık olduğu günlerde saat 13:30?dan sonra verilmesi halinde ise, talimatın verilmesini takip eden ikinci işlem gününde yatırımcılara ödenir.	TEFAS, Rota Portföy Yönetimi A.Ş., Foneria Portföy Yönetimi A.Ş., Destek Yatırım Bankası A.Ş., Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş., Odeabank A.Ş., Midas Menkul Değerler A.Ş.	1	Alım talimatının karşılığında tahsil edilen tutar nemalandırılmaksızın izahnamede belirlenen esaslar çerçevesinde, katılma payı alımında kullanılır.

Information about Fund Portfolio

Web-site for Current Fund Portfolio Information	General Principles for Derivatives that will be Included to Fund Portfolio
www.rotaportfoy.com.tr	Fon portöfyüne türev araç işlemi dahil edilmeyecektir.

Investment Strategy and Risk Indicator of Fund

Investment Strategy	Risk Indicator
Fon?un yatırım stratejisi; Fon toplam değerinin en az %80?i devamlı olarak kamu ve özel sektör kira sertifikalarına yatırılacaktır. Bununla birlikte Fon, katılma hesapları, murabaha işlemleri, vaad sözleşmeleri, yatırım fonu katılma payları, ortaklık payları, gayrimenkul yatırım fonu ve borsa yatırım fonu katılma payları, gayrimenkul sertifikaları, döviz, altın ve kıymetli madenler ile bu madenlere dayalı sermaye piyasası araçları yatırılacaktır.	2

Investment Strategy

Risk Indicator

Fon?un yatırım stratejisi; Fon toplam değerinin en az %80?i devamlı olarak kamu ve özel sektör kira sertifikalarına yatırılacaktır. Bununla birlikte Fon, katılma hesapları, murabaha işlemleri, vaad sözleşmeleri, yatırım fonu katılma payları, ortaklık payları, gayrimenkul yatırım fonu ve borsa yatırım fonu katılma payları, gayrimenkul sertifikaları, döviz, altın ve kıymetli madenler ile bu madenlere dayalı sermaye piyasası araçları yatırılacaktır.

Fund Benchmark

Fund Benchmark	Bencmark Ratio (%)	Date and Number of Board Resolution About Benchmark Determination
BİST-KYD Kamu Kira Sertifikaları Endeksi	50	22/12/2023 - 2023/154
BIST-KYD Özel Sektör Kira Sertifikaları Endeksi	45	22/12/2023 - 2023/154
BIST- KYD 1 Aylık Kar Payı Endeksi TL	5	22/12/2023 - 2023/154

Threshold Value

Info not available

Transfer of the Fund''s Net Income to Unit Holders

Info not available

Principles of Disclosure

Info not available

Fund Management Fee Rates And Purchase Redemption Commissions

Issue Number	Fund Management Cost Rate Defined in Fund Rules (Daily) (%)	Annual Management Fee Rate in Fund Rules (%)	Daily Management Fee Rate (%)	Annual Management Fee Rate (%)	Purchase Commission (%)	Purchase Commission Info	Redemption Commission (%)	Redemption Commission Info	Performance Fee Rate (%)
			0,00329	1,20

Commission Paid to Brokerage Houses and Asset Purchase/Redemption Information

Display

Fund Total Expense Ratio and Distribution of Fund Total Expense

Display

Fund Manager

Name-Surname	Appointment Date	Experience in Capital Markets (Year)	Licenses Owned
Adem Demiral	26/11/2021	33	Düzey 3/Türev

Fund Portfolio Managers

Name-Surname	Appointment Date	Jobs in Last 5 Years (Year-Company-Position)	Experience in Capital Markets (Year)	Licenses Owned
Tevfik Eraslan				Düzey 3/Türev
Ali Emrah Yücel				Düzey 3/Türev
Selin Yıldırım				Düzey 3/Türev
Didem Maden				Düzey 3/Türev

Adress, Phone and Fax

Adress	Phone	Fax	e-Mail
Esentepe Mah. Büyükdere Cad. Ferko Signature Blok No:175 İç Kapı No:32 Şişli-İstanbul	0212 950 0950	0212 950 0955	info@rotaportfoy.com.tr

Contact People

Name-Surname	Position	Phone	e-Mail
Tuğçe Çelikyürek	Operasyon Müdürü	0212 950 0958	tugce.celikyurek@rotaportfoy.com.tr
Kerem Aksoy	Yatırım Danışmanı/Direktör	0212 950 0962	kerem.aksoy@rotaportoy.com.tr

Miscellaneous

DANIŞMA KOMİTESİ VE ÇALIŞMA ESASLARI

Rota Portföy Kira Sertifikaları Katılım Fonu'nun katılım finans ilke ve standartları alanında danışmanlık hizmeti aldığı kuruluş ile ilgili bilgiler aşağıda yer almaktadır:

İSFA İslami Finans Danışmanlık LDT. ŞTİ

Merkez adresi ve internet sitesi:

Finanskent Mah. Finans Cad. Saprhan Finanspark No :5 B/290 34760 Ümraniye İstanbul/TÜRKİYE

https://www.isfaislamifinans.com

Telefon numarası:

+90 (216) 325 05 71

Şirketin katılım esasları alanında danışmanlık hizmeti aldığı Danışma Komitesi'ne ilişkin bilgiler aşağıda yer almaktadır:

Danışma Komitesi

Adı Soyadı

Görevi

İş Tecrübesi (Son 5 Yıl)

İş Tecrübesi (Yıl)

Dr. Mustafa DERECİ

Danışma Komitesi Başkanı

İSFA İslâmi Finans Danışmanlık Ltd. Şti.

Danışma Komitesi Başkanı

Prof. Dr. Osman GÜMAN

Danışma Komitesi Başkan Vekili

İSFA İslâmi Finans Danışmanlık Ltd. Şti.

Danışma Komitesi Üyesi

Sakarya Üniversitesi İlahiyat Fakültesi

Öğretim Üyesi

Doç. Dr. A. Numan ÜNVER

Danışma Komitesi Üyesi

İSFA İslâmi Finans Danışmanlık Ltd. Şti.

Danışma Komitesi Üyesi

Sakarya Üniversitesi İlahiyat Fakültesi

Öğretim Üyesi

A. Fon Tarafından Yatırım Yapılacak Şirketlerin Faaliyet Alanına ilişkin Kriterler:

Yatırım yapılan şirketler; aşağıda yer alan alanlarda ("Katılım Finans İlke ve Standartları Açısından Uygun Olmayan Faaliyet") faaliyet göstermemeli ve/veya doğrudan ya da dolaylı olarak bu faaliyetlerden gelir elde etmemelidir:

1. Alkollü içki üretimi, ticareti ve lojistiği,

2. Tıbbi gayeler dışında uyuşturucu maddelerin üretimi ve ticareti,

3. Kumar ve kumar benzeri faaliyetler, bu amaçla geliştirilen tüm web tabanlı veya mobil yazılımlar, uygulamalar ve oyunlar,

4. Domuz ve mamullerinin üretimi, ticareti ve lojistiği,

5. Faizli finans ve geleneksel sigortacılık ile faktöring işlemleri,

6. Kamu ve özel sektör tahvilleri ve diğer faizli borçlanma araçları, devlet iç borçlanma senetleri, hazine bonoları dahil her türlü faiz getirili menkul kıymetler,

7. Para ve/veya para hükmündeki varlıklar (altın, gümüş gibi değerli madenler) arasında yapılan vadeli işlemler,

8. Toplumsal ahlaka ve katılım finans ilke ve standartlarına aykırı yayıncılık,

9. Katılım finans ilke ve standartlarıyla bağdaşmayan eğlence, otelcilik vb. faaliyetler,

10. Çevreye ve canlılara zararı olan faaliyetler,

11. İnsan fıtratını değiştirmeye yönelik biyolojik/genetik faaliyetler,

12. Sağlığa zararlı tütün ürünlerinin üretim ve ticareti.

Yatırım yapılacak şirketin faaliyet alanlarının belirlenmesinde, şirketin esas sözleşmesinde yer alan ana faaliyet alanları değerlendirilir. Esas sözleşmesinde Katılım Finans İlke ve Standartları Açısından Uygun Olmayan Faaliyetler yer alan girişim şirketine yatırım yapılmaz.

Esas sözleşmesinde sayılan ana faaliyet alanları doğrudan veya dolaylı olarak Katılım Finans İlke ve Standartları Açısından Uygun Olmayan Faaliyetlere ilişkin olmamakla birlikte, faaliyetlerinin bir kısmı Katılım finans ilke ve standartlarıyla bağdaşmayan alanlarda olduğu değerlendirilen şirketlere ancak İSFA Katılım Finans Danışma Komitesi'nin olumlu görüşü alınarak yatırım yapılabilir.

B. Yatırım Yapılacak Şirketlerin Mahzurlu Gelirlerine ilişkin Kriterler:

1. Şirketler tarafından (i) faizli kredi, faize dayalı taksitli kredi kartı dahil fakat bunlarla sınırlı olmamak üzere herhangi faizli finansman araçlarının kullanılmaması, (ii) faizli mevduat hesaplarında mevduat tutulmaması, (iii) faiz getirili menkul kıymetlere yatırım yapılmaması ve (iv) faizli sigortacılık ürün ve hizmetlerinin kullanılmaması esastır.

2. Şirketlerin; finansman, mevduat ve yatırım hesabı, sigorta gibi ihtiyaçlarında katılım bankalarının hizmetlerinin veya diğer faizsiz yöntemlerin tercih edilmesi gerekir. Buna rağmen, katılım bankalarının veya diğer faizsiz yöntemlerin yetersiz kaldığı ve şirketin varlığını devam ettirmedeki operasyonel zorunluluklardan kaynaklanan istisnai durumlar söz konusu olduğunda, şirketlerin?her biri ayrı ayrı olmak üzere?(a) toplam piyasa değerinin %33'ü oranında faiz getirili mevduat ve menkul kıymetleri elde bulundurması ve (b) toplam piyasa değerinin %33'ü oranında faizli finansman araçlarını kullanması mümkündür. Ancak bu şekilde elde edilen mahzurlu gelirlerin toplamının, her halükârda, ilgili şirketlerin toplam gelirlerinin %5'ini geçmemesi gerekir.

3. Şirketlerin kullanmış olduğu leasing kredileri, Gayrimeşru Faaliyet alanlarına giren bir konudaki varlığın kiralanması amacıyla kullanılmamış olması kaydıyla, anılan faizli finansman aracı oranına dahil edilmez.

4. Şirketlerin bahse konu limitleri aşıp aşmadığına ilişkin yapılacak hesaplamalarda şirketlerin güncel bilançosu ile piyasa değerine ilişkin değerleme rakamları dikkate alınır.

5. Herhangi bir şekilde ilgili limitlerin aşıldığının tespit edilmesi durumunda, İSFA Danışma Komitesi'nin bilgisi dahilinde söz konusu rasyolar üç (3) ay içerisinde müsaade edilen değerlere çekilecektir. Ayrıca limiti aşan mahzurlu gelirlerin, İSFA Katılım Finans Danışma Komitesi'nin görüşü doğrultusunda sosyal amaçlı hayır işlerinde kullanılması istenebilir.

C. Fon Portföyüne Kesinlikle Alınamayacak Para ve Sermaye Piyasası Araçlarına İlişkin Kriterler:

Faiz sözleşmesi kapsamında kurulan her türlü fon toplama, fon kullandırma, gayri nakdi kredi, reeskont kredisi, repo-ters repo işlemleri ile kaldıraç ihtiva eden finansal işlemler, türev sözleşmesi kapsamında yürütülen geleneksel swap, forward, opsiyon, futures işlemleri, kamu ve özel sektörün ihraç etmiş olduğu her türlü garantili ve sabit bir faiz getirisi vaad eden borçlanma araçları, İslâm hukukunun yasakladığı alanlarda faaliyet gösteren, Türkiye Katılım Bankaları Birliği (TKBB) Danışma Kurulu'nun pay senetleri ile ilgili standartlarının üzerinde faizli kredi, faizli mevduat ile faiz geliri bulunan işletmelere yapılacak yatırımlar katılım standartlarına uygun değildir. Bu enstrümanların katılım standartlarına uygun olmayan yönleri şunlardır:

1. Faiz içermesi: Enstrümanın getirisi faiz esasına dayalı olarak belirlenmiş ise, bu katılım esaslarına aykırıdır.

2. Belirsizlik (Garar): Sözleşme konusunun veya karşılıklı hakların belirsizliği, katılım standartlarına uygun değildir.

3. Riskin Taraflardan Birine Yüklenmesi: Sözleşme şartlarına göre riskin tek taraflı olarak bir tarafa yüklenmesi, katılım esaslarına aykırıdır.

4. Kumara Benzerlik Göstermesi: Enstrümanın tasarımı veya işleyişi kumar benzeri bir yapıya sahipse, bu katılım esaslarına uygun değildir.

5. Taraflardan Birinin veya Her İkisinin Mağduriyetine Sebep Olabilmesi: Sözleşme şartları veya işleyişi sonucu taraflardan birinin veya her ikisinin haksız duruma düşmesine veya mağduriyete yol açması, katılım esaslarına uygun değildir.

6. İslâm Hukukunun Yasakladığı Alanlarda Faaliyet Göstermesi: Enstrümanın dayandığı varlık veya işlem, İslam hukukunda yasaklanmış olan (mesela faiz, kumar, alkol veya domuz ürünleri gibi) alanlarda faaliyet gösteriyorsa, bu katılım esaslarına aykırıdır.

7. Sözleşme Konusunun Net Olmaması: Sözleşme konusu veya şartları belirsiz veya net olmayan enstrümanlar, katılım esaslarına uygun değildir.

D. Fon Portföyüne Alınmasında Sakınca Olmayacak Ortaklık Paylarına İlişkin Finansal Özellikler:

TKBB'nin 26.08.2020 tarihli 1 numaralı standardının ilgili maddeleri aynen alınmıştır.

3.1.1. Ana sözleşmede, şirketin faizli işlemlerde bulunacağına ve içki, domuz, kumar gibi fıkhî açıdan haram kabul edilen mal veya hizmetlerin üretim veya ticaretinin yapılacağına dair bir madde yer almamalıdır.

3.1.2. Söz konusu şirketlerin faizli borç almamaları ve faizli hesaplarda mevduat tutmamaları esastır. Buna rağmen şirketin varlığını devam ettirme zorunluluğundan kaynaklanan istisnai durumlar söz konusu olduğunda alınan faizli borçlar (kullandığı krediler ve ihraç ettiği tahvil vb. varlıklar) şirketin "toplam varlıkları" ve "piyasa değeri"nden daha büyük olanının %33'ünü; operasyonel zorunluluklarla faizli mevduat hesaplarında tutulan varlık ve hakları (faizli mevduat, tahvil vb.) şirketin "toplam varlıkları" ve "piyasa değeri"nden daha büyük olanının %33'ünü aşmamalıdır. Faizli mevduat hesaplarında yasal mevzuat gereği varlık tutma zorunluluğu bu oranın dışında ve zaruret hükümleri çerçevesinde değerlendirilir.

3.1.3. Şirketin mevzuat gereği veya varlığını ve faaliyetlerini devam ettirme zorunluluğundan kaynaklanan istisnai durumlar sebebiyle gerçekleştirdiği, fıkhın öngördüğü ilkelere uygun olmayan işlemlerden elde ettiği mahzurlu gelirler (faiz, gayrı meşru mal satışı vb.), toplam gelirinin %5'ini aşmamalıdır. İnsan haklarını ihlal eden, onurunu zedeleyen ve insanlık değerleriyle asla bağdaşmayan fuhuş, insan ve organ ticareti gibi faaliyetler hiçbir şekilde tecviz edilemez ve bu madde kapsamında değerlendirilemez.

E. Fon Portföyüne Alınmasında Sakınca Olmayacak Ortaklık Payları Dışında Kalan Para ve Sermaye Piyasası Araçlarına İlişkin Finansal Özellikler:

Hiçbir şekilde faiz veya faize benzeyen bir getiri içermemelidirler. Bu enstrümanların katılım finans ilke ve standartlarına uygun olabilmesi için her türlü belirsizlikten arındırılmış olmaları, risk paylaşımı esasını içermeleri, haksız kazanca sebebiyet vermemeleri, taraflardan birini veya her ikisini haksızlığa maruz bırakmamaları, dayanak varlıkların alkol ve domuz ürünleri gibi fıkhen yasak olan malların ve faaliyetlerin ticaretini içermemeleri gerekmektedir.